发布日期：2025-01-20 07:13 点击次数：175
鹏华国证疫苗与生物科技交往型灵通式指数证券投资基金
基金居品尊府选录（更新）
编制日历：2024 年 12 月 31 日
送出日历：2025 年 01 月 03 日
本选录提供本基金的伏击信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读好意思满的招募诠释书等销售文献。
一、居品粗略
基金简称 生物疫苗 ETF 基金代码 159657
鹏华基金照顾有限 华泰证券股份有限
基金照顾东谈主 基金托管东谈主
公司 公司
上市交往所及上市 深圳证券交往所
基金合同顺利日 2023 年 02 月 22 日
日历（若有） /2023 年 03 月 13 日
基金类型 股票型 交往币种 东谈主民币
运作表情 平素灵通式 灵通频率 每个灵通日
初始担任本基金基
陈龙 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 12 月 28 日
基金司理
初始担任本基金基
林嵩 金司理的日历
证券从业日历 2015 年 04 月 01 日
场内简称 生物疫苗 ETF
《基金合同》顺利后，贯穿 20 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目
起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东谈主
其他（若有）
应当在依期解说中赐与表示；贯穿 50 个责任日出现前述情形的，
基金合同拒绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
注：无。
二、基金投资与净值弘扬
（一）投资缠绵与投资策略
本部分请阅读《鹏华国证疫苗与生物科技交往型灵通式指数证券投资基金招募诠释书》
“基金的投资”了解详备情况。
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪间隙的最小化。本基金力
投资缠绵
争将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪间隙限定在 2%以内。
本基金的标的指数为：国证疫苗与生物科技指数。
投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托根据）。
为更好地已毕投资缠绵，本基金可少许投资于国内照章刊行或上市交
易的其他股票（包含主板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的
股票）、存托根据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行
单子、政府守旧机构债、地方政府债、中期单子、短期融资券、超短
期融资券、次级债、可调理债券、可交换债券偏执他中国证监会允许
基金投资的债券）、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款
等）、货币市集器具、同行存单、财富守旧证券、股指期货以及法律
律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监
会相干规矩）。
本基金可依据法律律例的规矩，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履
行稳妥关节后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股
的比例不低于基金财富净值的 90%，因法律律例的规矩而受放浪的情
形之外。
要是法律律例对该比例要求有变更的，可在扩充稳妥关节后以变更后
的比例为准。
本基金主要选拔完全复制策略，即按照标的指数成份股偏执权重构建
基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变化对股票
投资组合进行相应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等算作时，或
因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的收尾可能带来影响
时，或因某些迥殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用
复制和追踪标的指数时，基金照顾东谈主不错对投资组合照顾进行稳妥变
主要投资策略 通和调整，辛勤缩短追踪间隙。
本基金力求将日均追踪偏离度限定在 0.2%以内，年追踪间隙限定在
差逾越上述范围，基金照顾东谈主应选拔合理纪律幸免追踪偏离度、追踪
间隙进一步扩大。
指期货投资策略；5、财富守旧证券的投资策略；6、融资及转融通投
资策略。
功绩比较基准 国证疫苗与生物科技指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债
风险收益特征 券型基金、夹杂型基金。同期本基金为交往型灵通式指数基金，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相同的风险收益特征。
（二）投资组结伙产建立图表/区域建立图表
（三）自基金合同顺利以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较
基准的比较图
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售相干用度
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不逾越 0.50%的模范收取
佣金。场内交往用度以证券公司试验收取为准。
（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金财富中扣除：
用度类别 收费表情/年费率或金额 收取方
照顾费 0.5% 基金照顾东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
销售行状费 - 销售机构
审计用度 46000 元 管帐师事务所
信息表示费 120000 元 规矩表示报刊
指数许可使用费
- 指数编制公司
（若有）
按照国度关联规矩和《基金合同》
其他用度 商定，不错在基金财产中列支的其 相干行状机构
他用度
注：1、本基金交往证券等产生的用度和税负，按试验发生额从基金财富扣除。
别用度，且年金额为预估值，最终试验金额以基金依期解说表示为准。
（三）基金运作详细用度测算
若投资者申购本基金份额，在抓随机间，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详细费率（年化）
注：基金运作详细费率测算中的基金照顾费率、托管费率、销售行状费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报表示的相干数据为基准
测算。
四、风险揭示与伏击教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应稳健阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
（1）指数化投资的风险
标的指数并不行完全代表所有这个词股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与所有这个词股票市
场的平均酬劳率可能存在偏离。
标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谈论现象、投资者心
理和交往轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会转换，投资组合将随之调整，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。
本基金力求将日均追踪偏离度的统统值限定在 0.2%以内，年化追踪间隙限定在 2%以
内，但因标的指数编制司法调整或其他身分可能导致追踪间隙逾越上述范围，本基金净值
弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。
（2）ETF 运作的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价限定在一定
范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多身分影响，存在不同于基金份额净值
的情形，即存在价钱折溢价的风险。
基 金 管 理 东谈主 或 者 基 金 照顾 东谈主 委 托 深 圳 证 券 信 息有 限 公 司 计 算 基 金 份 额参 考 净 值
（IOPV），并由深圳证券交往所在交曩昔间发布，供投资东谈主交往、申购、赎回基金份额时
参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 策划可能出现失实，投资者若参考
IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。
因本基金不再稳妥证券交往所上市要求被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提
前拒绝上市，导致基金份额不行连续进行二级市集交往的风险。
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且修复了现款替
代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因
而无法买入申购所需的富饶的成份股，导致申购失败的风险。
投资者申购当日未卖出的基金份额在交收告捷后方可卖出和赎回。因此为投资者办理
申购业务的代理券商如发生交收失言，将导致投资者不行实时、足额得到申购当日未卖出
的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价，
可能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金照顾东谈主可能根据成份股市值界限变化等身分调整最小申购赎回单元，由此
可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申
购赎回单元一皆赎回，而只可在二级市集卖出一皆或部分基金份额。
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现历程中，由于市集变化、部分红份
股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现
风险。
（3）投资股指期货的风险
本基金投资范围包括股指期货。股指期货接收保证金交往轨制，由于保证金交往具有
杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。
股指期货接收逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时间内补足保证金，按规矩将被强
制平仓，可能给投资带来损失。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基
差。若居品运作中出现基差波动不笃定性加大、基差向不利处所变动等情况，则可能对本
基金投财富生影响。
（4）投资财富守旧证券的风险
本基金投资于财富守旧证券。财富守旧证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风
险及评级风险等。由于财富守旧证券的投资收益来自于基础财富产生的现款流或剩余权
益，因此财富守旧证券投资还濒临基础财富特定原始权益东谈主的收歇风险及现款流推测风险
等与基础财富相干的风险。
（5）参与融资及转融通证券出借业务的风险
本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：
对价的风险；
券用度的风险；
手方失言、业务司法调整、信息本领不行正常运行等风险。
（6）投资存托根据的风险
本基金的投资范围包括存托根据，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共
同风险外，本基金还将濒临中国存托根据价钱大幅波动致使出现较大弃世的风险，以及与
中国存托根据刊行机制相干的风险，包括存托根据抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在
法律地位、享有职权等方面存在互异可能激励的风险；存托根据抓有东谈主在分红派息、讹诈
表决权等方面的迥殊安排可能激励的风险；存托公约自动不休存托根据抓有东谈主的风险；因
多地上市形成存托根据价钱互异以及波动的风险；存托根据抓有东谈主权益被摊薄的风险；存
托根据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表示监管方面与境内可
能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
（7）基金合同自动拒绝的风险
《基金合同》顺利后，贯穿 50 个责任日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金
财富净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额抓有东谈主大会审议。故基
金份额抓有东谈主将可能濒临基金合同自动拒绝的风险；出现标的指数不稳妥要求（因成份股
价钱波动等指数编制花式变动之外的身分致使标的指数不稳妥要求的情形之外）、指数编
制机构退出等情形，基金照顾东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对治理决议进行表决，基金份额
抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拒绝。因此，在本基金的
运作时间，基金份额抓有东谈主濒临基金合同自动拒绝的风险。
流动性风险偏执他风险等。
（二）伏击教导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照顾东谈主依照恪称背负、浑厚信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事
东谈主。
基金居品尊府选录信息发生紧要变更的，基金照顾东谈主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金照顾东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的试验情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期眷注基金照顾东谈主发布的相
关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能治理
的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不休力。除非仲
裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
五、其他尊府查询表情
以下尊府详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管公约、招募诠释书
（2）依期解说，包括基金季度解说、中期解说和年度解说
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及考虑表情
（5）其他伏击尊府
六、其他情况诠释
无。
