发布日期：2025-01-20 06:29 点击次数：172
鹏华中证畜牧衍生来回型绽放式指数证券投资基金基金产
品贵寓纲目（更新）
编制日历：2024 年 12 月 31 日
送出日历：2025 年 01 月 03 日
本纲目提供本基金的紧要信息，是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完好意思的招募讲明书等销售文献。
一、家具简略
基金简称 畜牧 ETF 基金代码 159867
鹏华基金管束有限 华泰证券股份有限
基金管束东谈主 基金托管东谈主
公司 公司
上市来回所及上市 深圳证券来回所
基金合同见效日 2021 年 02 月 25 日
日历（若有） /2021 年 03 月 05 日
基金类型 股票型 来回币种 东谈主民币
运作花样 普通绽放式 绽放频率 每个绽放日
运行担任本基金基
基金司理 陈龙 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 12 月 28 日
场内简称 畜牧 ETF
《基金合同》见效后，贯串 20 个责任日出现基金份额执有东谈主数目
起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主
其他（若有） 应当在依期讲述中赐与清楚；贯串 50 个责任日出现前述情形的，
基金管束东谈主应当隔断《基金合同》，不消召开基金份额执有东谈主大
会。
注：无。
二、基金投资与净值证据
（一）投资见识与投资策略
本部分请阅读《鹏华中证畜牧衍生来回型绽放式指数证券投资基金招募讲明书》“基金的
投资”了解详备情况。
密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪格外的最小化。本基金力
投资见识
争将日均追踪偏离度完了在 0.2%以内，年追踪格外完了在 2%以内。
本基金标的指数为：中证畜牧衍生指数过甚畴前可能发生的变更。
投资领域 本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地收尾投资
见识，本基金可一丝投资于非成份股（包含中小板、创业板过甚他经
中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（含国债、方位政府债、
金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短
期融资券、次级债、可调节债券、可交换债券等）、货币市集器用、
同行存单、钞票复旧证券、股指期货以及法律规矩或中国证监会允许
基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相干王法）。
本基金可依据法律规矩的王法，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律规矩或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履
行适当方法后，不错将其纳入投资领域。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股
的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的
如若法律规矩对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金
的投资领域会作念相应拯救。
本基金采纳被迫式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并凭据标的指数成份股过甚权重的变化进
行相应拯救。
当预期成份股发生拯救或成份股发生配股、增发、分红等步履时，或
因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的完了可能带来影响
时，或因某些特地情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用
复制和追踪标的指数时，基金管束东谈主不错对投资组合管束进行适当变
主要投资策略
通和拯救，奋力缩短追踪格外。
本基金力图将日均追踪偏离度完了在 0.2%以内，年追踪格外完了在
差逾越上述领域，基金管束东谈主应采纳合理方法幸免追踪偏离度、追踪
格外进一步扩大。
产复旧证券的投资策略；5、融资及转融通投资策略。
功绩比较基准 中证畜牧衍生指数收益率
本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债
风险收益特征 券型基金、搀杂型基金。同期本基金为来回型绽放式指数基金，具有
与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
（二）投资组合股产设立图表/区域设立图表
（三）自基金合同见效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较
基准的比较图
三、投成本基金波及的用度
（一）基金销售相干用度
注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不逾越 0.5%的范例收取佣
金。场内来回用度以证券公司践诺收取为准。
（二）基金运作相干用度
以下用度将从基金钞票中扣除：
用度类别 收费花样/年费率或金额 收取方
管束费 0.5% 基金管束东谈主和销售机构
托管费 0.1% 基金托管东谈主
销售劳动费 - 销售机构
审计用度 76000 元 司帐师事务所
信息清楚费 120000 元 王法清楚报刊
指数许可使用费
- 指数编制公司
（若有）
其他用度 按照国度关联王法和《基金合同》 相干劳动机构
商定，不错在基金财产中列支的其
他用度
注：1、本基金来回证券等产生的用度和税负，按践诺发生额从基金钞票扣除。
别用度，且年金额为预估值，最终践诺金额以基金依期讲述清楚为准。
（三）基金运作抽象用度测算
若投资者申购本基金份额，在执恐怕期，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作抽象费率（年化）
注：基金运作抽象费率测算中的基金管束费率、托管费率、销售劳动费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报清楚的相干数据为基准
测算。
四、风险揭示与紧要提醒
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应负责阅读本基金的《招募讲明书》等销售文献。
（1）标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险
标的指数并不行十足代表扫数股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与扫数股票市
场的平均呈报率可能存在偏离。
（2）标的指数波动的风险
标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司盘算气象、投资者心
理和来回轨制等各式要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，
产生风险。
（3）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险
（4）标的指数变更的风险
尽管可能性很小，但凭据基金合同王法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更
标的指数。基于原标的指数的投资战术将会编削，投资组合将随之拯救，基金的收益风险
特征将与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项拯救带来的风险与成本。
（5）追踪格外完了未达商定见识的风险
（6）指数编制机构住手劳动的风险
（7）成份股停牌的风险
（8）基金份额二级市集来回价钱折溢价的风险
尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来回价钱的折溢价完了在一定
领域内，但基金份额在证券来回所的来回价钱受诸多要素影响，存在不同于基金份额净值
的情形，即存在价钱折溢价的风险。
（9）参考 IOPV 方案和 IOPV 诡计空幻的风险
基金管束东谈主或者基金管束东谈主托付中证指数有限公司诡计基金份额参考净值（IOPV），
并由深圳证券来回所在来回时辰发布，供投资东谈主来回、申购、赎回基金份额时参考。IOPV
与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 诡计可能出现空幻，投资者若参考 IOPV 进行
投资方案可能导致失掉，需投资者自行承担。
（10）退市风险
因本基金不再合乎证券来回所上市条目被隔断上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提
前隔断上市，导致基金份额不行接续进行二级市集来回的风险。
（11）投资者申购失败的风险
本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且拓荒了现款替
代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因
而无法买入申购所需的宽裕的成份股，导致申购失败的风险。
投资者申购当日未卖出的基金份额在交收得手后方可卖出和赎回。因此为投资者办理
申购业务的代理券商如发生交收失言，将导致投资者不行实时、足额赢得申购当日未卖出
的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
（12）投资者赎回失败的风险
在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合乎要求的赎回对价，
可能导致出现赎回失败的情形。
另外，基金管束东谈主可能凭据成份股市值范畴变化等要素拯救最小申购赎回单元，由此
可能导致投资者按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申
购赎回单元一谈赎回，而只可在二级市集卖出一谈或部分基金份额。
（13）基金份额赎回对价的变现风险
本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现流程中，由于市集变化、部分红份
股流动性差等要素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现
风险。
（14）第三方机构劳动的风险
本基金的多项劳动托付第三方机构办理，存在以下风险：
由此影响对投资者申购赎回劳动的风险。
生变化，轨制拯救可能给投资者带来壮健偏差的风险。相同的风险还可能来自于证券来回
所过甚他代理机构。
（15）投资股指期货的风险
本基金投资领域包括股指期货。股指期货采纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有
杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权柄遭遇较大失掉。
股指期货采纳逐日无欠债结算轨制，如若莫得在王法的时辰内补足保证金，按王法将被强
制平仓，可能给投资带来失掉。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基
差。若家具运作中出现基差波动不屈气性加大、基差向不利标的变动等情况，则可能对本
基金投钞票生影响。
（16）投资钞票复旧证券的风险
本基金投资于钞票复旧证券。钞票复旧证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风
险及评级风险等。由于钞票复旧证券的投资收益来自于基础钞票产生的现款流或剩余权
益，因此钞票复旧证券投资还濒临基础钞票特定原始权柄东谈主的收歇风险及现款流量度风险
等与基础钞票相干的风险。
（17）参与融资及转融通证券出借业务的风险
本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：
①流动性风险：指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回
款项的风险；
②信用风险：指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权柄赔偿及借
券用度发风险；
③市集风险：证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险；
④其他风险，如宏不雅战术变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、来回对
手方失言、业务王法拯救、信息技艺不行正常运行等风险。
（18）基金合同自动隔断的风险
《基金合同》见效后，贯串 50 个责任日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金
钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当隔断《基金合同》，不消召开基金份额执
有东谈主大会。故基金份额执有东谈主将可能濒临基金合同自动隔断的风险。
流动性风险过甚他风险等。
（二）紧要提醒
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管束东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎用功的原则管束和诈欺基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事
东谈主。
基金家具贵寓纲目信息发生紧要变更的，基金管束东谈主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金管束东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的践诺情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确获取基金的相干信息，敬请同期存眷基金管束东谈主发布的相
关临时公告等。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能贬责
的，任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会，按照南京仲裁委员会届时有用的仲裁规
则进行仲裁。仲裁地点为南京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费
用由败诉方承担。
五、其他贵寓查询花样
以下贵寓详见鹏华基金官方网站www.phfund.com.cn客服电话：400-6788-533
（1）基金合同、托管合同、招募讲明书
（2）依期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及运筹帷幄花样
（5）其他紧要贵寓
六、其他情况讲明
无。
